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全國銀行間債券市場(chǎng)柜臺業(yè)務(wù)管理辦法 2017最新

  • 智豪民商網(wǎng)
  • 2017-04-19
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中國人民銀行公告〔2016〕第2號
 
為促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，擴大直接融資比重，中國人民銀行制定了《全國銀行間債券市場(chǎng)柜臺業(yè)務(wù)管理辦法》，現予公布，自公布之日起施行。
 
2016年2月14 日
 
第一章 總 則
 
第一條 為促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，擴大直接融資比重，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》、《銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結算管理辦法》(中國人民銀行令〔2009〕第1號)，制定本辦法。
 
第二條 本辦法所稱(chēng)全國銀行間債券市場(chǎng)柜臺業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)柜臺業(yè)務(wù))是指金融機構通過(guò)其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、電子渠道等方式為投資者開(kāi)立債券賬戶(hù)、分銷(xiāo)債券、開(kāi)展債券交易提供服務(wù)，并相應辦理債券托管與結算、質(zhì)押登記、代理本息兌付、提供查詢(xún)等。
 
第三條 金融機構開(kāi)辦柜臺業(yè)務(wù)應當遵循誠實(shí)守信原則，充分揭示風(fēng)險，保護投資者合法權益，不得利用非公開(kāi)信息謀取不正當利益，不得與發(fā)行人或者投資者串通進(jìn)行利益輸送或者其他違法違規行為。
 
第二章 柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦機構
 
第四條 開(kāi)辦柜臺業(yè)務(wù)的金融機構(以下簡(jiǎn)稱(chēng)開(kāi)辦機構)應當滿(mǎn)足下列條件：
 
(一)是全國銀行間債券市場(chǎng)交易活躍的做市商或者結算代理人;
 
(二)具備安全、穩定的柜臺業(yè)務(wù)計算機處理系統并已接入全國銀行間同業(yè)拆借中心、全國銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結算機構(以下簡(jiǎn)稱(chēng)債券登記托管結算機構);
 
(三)具有健全的柜臺業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險防范機制、投資者適當性管理制度及會(huì )計核算辦法等;
 
(四)有專(zhuān)門(mén)負責柜臺交易的業(yè)務(wù)部門(mén)和合格專(zhuān)職人員;
 
(五)最近三年沒(méi)有重大違法、違規行為。
 
第五條 符合條件的金融機構應當于柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦之日起1個(gè)月內向中國人民銀行備案，并提交以下材料：
 
(一)柜臺業(yè)務(wù)開(kāi)辦方案和系統實(shí)施方案;
 
(二)負責柜臺業(yè)務(wù)的機構設置和人員配備情況;
 
(三)柜臺業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險防范機制、投資者適當性管理制度及會(huì )計核算辦法;
 
(四)全國銀行間同業(yè)拆借中心及債券登記托管結算機構出具的系統接入驗收證明;
 
(五)中國人民銀行要求的其他材料。
 
開(kāi)辦機構應當將開(kāi)辦柜臺業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)柜臺、電子渠道等方式向社會(huì )公開(kāi)。
 
第三章 柜臺業(yè)務(wù)債券品種及交易品種
 
第六條 柜臺業(yè)務(wù)交易品種包括現券買(mǎi)賣(mài)、質(zhì)押式回購、買(mǎi)斷式回購以及經(jīng)中國人民銀行認可的其他交易品種。
 
柜臺業(yè)務(wù)債券品種包括經(jīng)發(fā)行人認可的已發(fā)行國債、地方政府債券、國家開(kāi)發(fā)銀行債券、政策性銀行債券和發(fā)行對象包括柜臺業(yè)務(wù)投資者的新發(fā)行債券。
 
第七條 開(kāi)辦機構與投資者開(kāi)展柜臺業(yè)務(wù)應當遵循銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)規定，雙方開(kāi)展債券回購等交易品種時(shí)應當簽署相關(guān)主協(xié)議、約定權利義務(wù)。
 
開(kāi)辦機構與投資者開(kāi)展質(zhì)押式回購時(shí)應當確保足額質(zhì)押，開(kāi)辦機構應當對質(zhì)押券價(jià)值進(jìn)行持續監控，建立風(fēng)險控制機制，防范相關(guān)風(fēng)險。
 
第四章 投資者適當性管理
 
第八條 開(kāi)辦機構應當建立投資者適當性管理制度，了解投資者風(fēng)險識別及承受能力，向具備相應能力的投資者提供適當債券品種的銷(xiāo)售和交易服務(wù)。開(kāi)辦機構應當充分揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險，不得誘導投資者投資與其風(fēng)險承受能力不相適應的債券品種和交易品種。
 
第九條 經(jīng)開(kāi)辦機構審核認定至少滿(mǎn)足以下條件之一的投資者可投資柜臺業(yè)務(wù)的全部債券品種和交易品種：
 
(一)國務(wù)院及其金融行政管理部門(mén)批準設立的金融機構;
 
(二)依法在有關(guān)管理部門(mén)或者其授權的行業(yè)自律組織完成登記，所持有或者管理的金融資產(chǎn)凈值不低于一千萬(wàn)元的投資公司或者其他投資管理機構;
 
(三)上述金融機構、投資公司或者投資管理機構管理的理財產(chǎn)品、證券投資基金和其他投資性計劃;
 
(四)凈資產(chǎn)不低于人民幣一千萬(wàn)元的企業(yè);
 
(五)年收入不低于五十萬(wàn)元，名下金融資產(chǎn)不少于三百萬(wàn)元，具有兩年以上證券投資經(jīng)驗的個(gè)人投資者;
 
(六)符合中國人民銀行其他規定并經(jīng)開(kāi)辦機構認可的機構或者個(gè)人投資者。
 
 
不滿(mǎn)足上述條件的投資者只能買(mǎi)賣(mài)發(fā)行人主體評級或者債項評級較低者不低于A(yíng)AA的債券，以及參與債券回購交易。
 
第十條 開(kāi)辦機構認定投資者符合第九條規定條件的，應當向投資者揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險、與投資者簽署風(fēng)險揭示書(shū)。投資者不滿(mǎn)足第九條規定條件，開(kāi)辦機構應當向投資者履行以下義務(wù)：
 
(一)了解投資者的相關(guān)情況并評估其風(fēng)險承受能力;
 
(二)向投資者提供與其風(fēng)險承受能力相匹配的債券品種與交易品種，并進(jìn)行持續跟蹤和管理;
 
(三)提供產(chǎn)品或者服務(wù)前，向投資者介紹產(chǎn)品或者服務(wù)的內容、性質(zhì)、特點(diǎn)、業(yè)務(wù)規則等，進(jìn)行有針對性的投資者教育;
 
(四)充分揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險，與投資者簽署風(fēng)險揭示書(shū)。
 
第十一條 投資者情況變動(dòng)或者債券評級變動(dòng)導致投資者持有債券不符合第九條規定的，投資者可以選擇賣(mài)出債券或者持有債券到期。
 
第五章 柜臺業(yè)務(wù)規則
 
第十二條 開(kāi)辦機構可以通過(guò)以下方式為投資者提供報價(jià)交易服務(wù)：
 
(一)雙邊報價(jià)，即開(kāi)辦機構主動(dòng)面向投資者持續、公開(kāi)報出可成交價(jià)格。
 
(二)請求報價(jià)，即由投資者發(fā)起，向開(kāi)辦機構提出特定券種交易請求，并由開(kāi)辦機構報出合理的可成交價(jià)格。開(kāi)辦機構應當結合客戶(hù)需求及自身經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況，合理確定雙邊報價(jià)券種及可接受請求報價(jià)的交易要素標準。
 
開(kāi)辦機構可以代理投資者與全國銀行間債券市場(chǎng)其他投資者開(kāi)展債券交易，開(kāi)辦機構應當采用適當風(fēng)險防范機制，防范代理交易模式下的相關(guān)風(fēng)險。
 
第十三條 開(kāi)辦機構及投資者的債券交易行為應當遵守全國銀行間債券市場(chǎng)及其機構監管部門(mén)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的規定。
 
第十四條 開(kāi)辦機構應當及時(shí)將柜臺業(yè)務(wù)投資者信息及報價(jià)成交信息傳至全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行備案。開(kāi)辦機構與投資者達成債券交易后，應當及時(shí)采用券款對付的方式為投資者辦理資金清算和債券結算。
 
全國銀行間同業(yè)拆借中心應當及時(shí)將柜臺業(yè)務(wù)成交信息傳輸至債券登記托管結算機構。
 
第十五條 投資者應當在開(kāi)辦機構開(kāi)立債券賬戶(hù)，用于記載所持有債券的品種、數量及相關(guān)權利。開(kāi)戶(hù)時(shí)，投資者應當向開(kāi)辦機構提交真實(shí)、準確、完整的開(kāi)戶(hù)材料。
 
投資者可以在不同開(kāi)辦機構開(kāi)立債券賬戶(hù)，并可以在已開(kāi)立的債券賬戶(hù)之間申請債券的轉托管。
 
未經(jīng)中國人民銀行同意，已在債券登記托管結算機構開(kāi)戶(hù)的機構投資者，不能在開(kāi)辦機構開(kāi)立債券賬戶(hù)。債券登記托管結算機構應當為開(kāi)辦機構查詢(xún)開(kāi)戶(hù)情況提供便利。
 
第十六條 開(kāi)辦機構應當在債券登記托管結算機構開(kāi)立代理總賬戶(hù)，記載由其托管、屬于柜臺業(yè)務(wù)投資者的債券總額。
 
開(kāi)辦機構應當嚴格區分自有債券和投資者托管的債券，不得挪用投資者的債券。開(kāi)辦機構應當每日及時(shí)向債券登記托管結算機構發(fā)送結算指令和柜臺業(yè)務(wù)托管明細數據。
 
第十七條 債券登記托管結算機構應當建立柜臺債券賬務(wù)復核查詢(xún)系統，方便投資者查詢(xún)債券賬戶(hù)余額。
 
債券登記托管結算機構應當根據開(kāi)辦機構發(fā)送的有關(guān)數據及結算指令，每日及時(shí)完成開(kāi)辦機構自營(yíng)賬戶(hù)與代理總賬戶(hù)之間的債券結算。
 
第十八條 發(fā)行人應當于債券付息日或者到期日(如遇節假日順延)前不少于一個(gè)工作日將兌付利息或者本金劃至債券登記托管結算機構指定賬戶(hù)，債券登記托管結算機構收到上述款項后應當立即向開(kāi)辦機構劃付，開(kāi)辦機構應當于債券付息日或者到期日(如遇節假日順延)一次、足額將兌付資金劃入投資者資金賬戶(hù)。
 
第十九條 開(kāi)辦機構應當在其柜臺業(yè)務(wù)系統中保留完整的報價(jià)、報價(jià)請求、成交指令、交易記錄、結算記錄、轉托管記錄，并為投資者查詢(xún)交易、結算、轉托管記錄提供便利。
 
第二十條 開(kāi)辦機構應當將與柜臺債券相關(guān)的披露信息及時(shí)、完整、準確、有效地通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)柜臺或者電子渠道向投資者傳遞。開(kāi)辦機構應當向投資者特別提示本息兌付條款及與還本付息有關(guān)的附加條款、額外費用、稅收政策等重要信息。
 
發(fā)行人、信用評級機構等信息披露義務(wù)人應當按照相關(guān)規定做好信息披露工作，保證信息披露真實(shí)、準確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，披露內容應當充分揭示風(fēng)險。
 
第二十一條 開(kāi)辦機構應當做好柜臺業(yè)務(wù)計算機處理系統的維護工作。開(kāi)展柜臺業(yè)務(wù)創(chuàng )新時(shí)，開(kāi)辦機構應當與全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結算機構進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測試，確保系統接駁的安全、順暢。
 
第二十二條 開(kāi)辦機構應當向中國人民銀行報送柜臺業(yè)務(wù)年度報告以及重大事項報告。其中，年度報告應當于每個(gè)自然年度結束之日起2個(gè)月內報送，內容包括但不限于：柜臺業(yè)務(wù)總體情況、交易、托管、報價(jià)質(zhì)量、結算代理情況、風(fēng)險及合規管理、投資者數量、投資者保護等情況。
 
柜臺業(yè)務(wù)發(fā)生對業(yè)務(wù)開(kāi)展、投資者權益、整體風(fēng)險等產(chǎn)生重大影響的事項時(shí)，如系統重大故障等，開(kāi)辦機構應當在該事項發(fā)生后1個(gè)交易日內向中國人民銀行報告，并盡快提交書(shū)面重大事項報告。
 
開(kāi)辦機構投資者適當性管理制度應當根據實(shí)際情況適時(shí)更新，并及時(shí)向中國人民銀行備案。
 
前款所述報告、備案文件應當同時(shí)抄送中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )。
 
第六章 監督管理
 
第二十三條 中國人民銀行及其分支機構可以對開(kāi)辦機構、全國銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結算機構就柜臺業(yè)務(wù)進(jìn)行現場(chǎng)檢查或者非現場(chǎng)檢查，前述機構及相關(guān)人員應當予以配合，并按照要求提供有關(guān)文件和資料、接受問(wèn)詢(xún)。
 
第二十四條 全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結算機構應當按照中國人民銀行有關(guān)規定，加強柜臺業(yè)務(wù)的監測、統計和分析，定期向中國人民銀行提交柜臺業(yè)務(wù)統計分析報告并抄送中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )。
 
全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結算機構對柜臺業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監測，發(fā)現異常情況和違規情況應當及時(shí)處理，并向中國人民銀行報告。
 
第二十五條 全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結算機構應當依據本辦法，制定柜臺業(yè)務(wù)細則并規范相關(guān)數據交換，向中國人民銀行備案后實(shí)施。
 
第二十六條 中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )應當就柜臺業(yè)務(wù)制定主協(xié)議文本和具體指引，對投資者適當性管理、開(kāi)辦機構的柜臺業(yè)務(wù)報價(jià)、投資者保護、信息披露等行為提出自律要求、進(jìn)行自律管理并開(kāi)展定期評估。定期評估情況應向中國人民銀行報告。
 
第二十七條 開(kāi)辦機構有下列行為之一的，中國人民銀行根據《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條予以處理：
 
(一)不符合本辦法第四條所規定條件開(kāi)辦柜臺業(yè)務(wù)或者未按本辦法規定向中國人民銀行備案、報告的;
 
(二)不了解投資者風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力或者向投資者提供與其風(fēng)險承受能力不相適應的債券銷(xiāo)售、交易服務(wù)的;
 
(三)欺詐或者誤導投資者的;
 
(四)未按投資者指令辦理債券登記、過(guò)戶(hù)、質(zhì)押、轉托管的;
 
(五)偽造投資者交易記錄或者債券賬戶(hù)記錄的;
 
(六)泄露投資者賬戶(hù)信息的;
 
(七)挪用投資者債券的;
 
(八)其他違反本辦法規定的行為。
 
第二十八條 全國銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結算機構有下列行為之一的，中國人民銀行根據《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條予以處理：
 
(一)工作失職造成投資者或者開(kāi)辦機構損失的;
 
(二)發(fā)布虛假信息或者泄露非公開(kāi)信息的;
 
(三)為開(kāi)辦機構惡意操縱市場(chǎng)、利益輸送或者其他違法違規行為提供便利的;
 
(四)其他違反本辦法規定的行為。
 
第七章 附 則
 
第二十九條 本辦法由中國人民銀行負責解釋。本辦法未盡事宜按照中國人民銀行相關(guān)規定執行。中國人民銀行關(guān)于柜臺業(yè)務(wù)的其他規定與本辦法沖突的，適用本辦法。
 
第三十條 本辦法自公布之日起執行。
 
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